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Regulación financiera
Asesoramiento a entidades autorizadas por el Banco Central de Brasil y a participantes del mercado regulado por la Comisión de Valores Mobiliarios (CVM).
Las entidades financieras y demás instituciones autorizadas por el Banco Central operan bajo un conjunto denso de normas: autorización, capital, gobierno corporativo, prevención del blanqueo de capitales, cambio, reporte. Ayudamos a la entidad a leer esas normas y aplicarlas al caso concreto, con especial atención a lo que el supervisor espera encontrar cuando la examina.
Emitimos dictámenes sobre la licitud de operaciones y productos, revisamos políticas internas y manuales de PBC/FT, y acompañamos a la entidad en procedimientos administrativos, solicitudes de autorización y respuestas a oficios del Banco Central, la CVM y el Coaf.
Tenemos especial experiencia en la regulación del oro como activo financiero, en las operaciones de cambio vinculadas a la exportación y en las obligaciones de las distribuidoras de valores (DTVM).
Cómo trabajamos
- Dictamen escrito, con indicación precisa de la norma aplicable y del riesgo de cada alternativa.
- Diálogo técnico con el supervisor, cuando sea necesario, en nombre de la entidad.
- Revisión periódica de las políticas internas a la luz de las normas nuevas.