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Regulação financeira
Assessoria a instituições autorizadas pelo Banco Central do Brasil e a participantes do mercado regulado pela Comissão de Valores Mobiliários.
Instituições financeiras e demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central operam sob um conjunto denso de normas: autorização, capital, governança, prevenção à lavagem de dinheiro, câmbio, reporte. O escritório assessora a instituição na leitura dessas normas e na sua aplicação ao caso concreto, com atenção especial ao que o supervisor espera encontrar quando examina a instituição.
Elaboramos pareceres sobre a licitude de operações e produtos, revisamos políticas internas e manuais de PLD/FT, e acompanhamos a instituição em processos administrativos, pedidos de autorização e respostas a ofícios do Banco Central, da CVM e do Coaf.
Temos experiência particular na regulação do ouro como ativo financeiro, nas operações de câmbio vinculadas à exportação e nas obrigações das distribuidoras de títulos e valores mobiliários.
Como conduzimos
- Parecer escrito, com indicação precisa da norma aplicável e do risco de cada alternativa.
- Diálogo técnico com o supervisor, quando necessário, em nome da instituição.
- Revisão periódica das políticas internas à luz das normas novas.